面對(duì)日益壯大的市場(chǎng)規(guī)模，以及各種不規(guī)范的市場(chǎng)行為，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)券商行為的規(guī)范成了第一要?jiǎng)?wù)。每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）看到，自4月以來(lái)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接連對(duì)主辦券商的行為進(jìn)行一一梳理和評(píng)分，雖然從負(fù)面行為涉及券商占總數(shù)比來(lái)看，呈現(xiàn)逐月下降，但6月份的最新數(shù)據(jù)顯示，仍然有八成的券商在當(dāng)月被監(jiān)管層點(diǎn)名并記錄在案。這其中，主辦券商手中的“熊孩子”，做了不少“貢獻(xiàn)”?！　“顺扇躺婕柏?fù)面行為　　 4月之前，新三板市場(chǎng)對(duì)券商的監(jiān)管還只停留在事件上；而4月之后，隨著主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量的官方評(píng)價(jià)工作啟動(dòng)，各路主辦券商作業(yè)的概貌和水平就可以量化，讓投資者一目了然?！　∶拷?jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）看到，4月份的主辦券商職業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，91家實(shí)際列示的主辦券商中，有82家主辦券商被記錄了共計(jì)728條負(fù)面行為，其中，推薦掛牌類(lèi)369條，占比50.69%；推薦后督導(dǎo)類(lèi)278條，占比38.19%；交易管理類(lèi)18條，占比2.47%；綜合管理類(lèi)63條，占比8.65%。5月份，被列示的93家主辦券商中，有77家主辦券商有過(guò)負(fù)面行為，涉及條數(shù)459條，其中，推薦掛牌類(lèi)60條，占比13.07%；推薦后督導(dǎo)類(lèi)199條，占比43.36%；交易管理類(lèi)88條，占比19.17%；綜合管理類(lèi)112條，占比24.40%?！　〉搅?月份，最新的數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)月股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共記錄負(fù)面行為315條，涉及75家主辦券商，其中，推薦掛牌類(lèi)68條，占比21.59%；推薦后督導(dǎo)類(lèi)115條，占比36.51%；交易管理類(lèi)79條，占比25.08%；綜合管理類(lèi)53條，占比16.82%，該月實(shí)際列示的主辦券商有93家。　　也就是說(shuō)，4月份有負(fù)面行為被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)記錄在案的券商占總數(shù)的90.11%，5月份的占比為82.8%，6月份的數(shù)據(jù)為80.65%。由此可見(jiàn)，在有記錄的數(shù)月間，有過(guò)負(fù)面行為記錄的券商數(shù)量正在減少，規(guī)范意識(shí)有所加強(qiáng)，但仍然有八成券商多多少少有這方面或那方面的問(wèn)題?！　∮腥潭啻问茏月杀O(jiān)管措施　　 需要指出的是，從股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的公開(kāi)信息中，并非所有的負(fù)面行為都能查到具體內(nèi)容，但這其中的“推薦后督導(dǎo)”名目里，卻有一欄顯示為“因持續(xù)督導(dǎo)履職不力被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公司業(yè)務(wù)部出具監(jiān)管意見(jiàn)函”，而這個(gè)監(jiān)管函又會(huì)在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官方網(wǎng)站的“監(jiān)管公開(kāi)信息”中可以找到，于是從這里每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）看到不少內(nèi)容?！　∶拷?jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）發(fā)現(xiàn)，有不少公司在自己的經(jīng)營(yíng)運(yùn)轉(zhuǎn)中，奇葩問(wèn)題層出不窮，也就難怪主辦券商得小心翼翼才行。　　在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)有評(píng)級(jí)的4月、5月、6月中，因受自律監(jiān)管措施而減分的券商著實(shí)不少，比如廣州證券3個(gè)月里共計(jì)減分3分，興業(yè)證券也同樣有減掉3分的記錄；另外華鑫證券、東莞證券、安信證券等，在4~6月中的減分合計(jì)達(dá)到2分。每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）進(jìn)一步將1月、2月、3月的自律監(jiān)管公開(kāi)信息也做了一個(gè)統(tǒng)計(jì)和梳理，發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)江證券、長(zhǎng)城證券、英大證券在3月份被監(jiān)管層點(diǎn)名，民族證券、長(zhǎng)城證券在2月份被點(diǎn)名，英大證券曾還在1月份被點(diǎn)名?！　×硗猓拷?jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）也注意到，有數(shù)家券商被額外著重點(diǎn)名，成為負(fù)面典型。如4月，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì)后發(fā)現(xiàn)，推薦掛牌類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為浙商證券；掛牌后督導(dǎo)類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為川財(cái)證券；交易管理類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為川財(cái)證券；綜合管理類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國(guó)開(kāi)證券。5月，推薦掛牌類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為大通證券；掛牌后督導(dǎo)類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為五礦證券；交易管理類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為宏信證券；綜合管理類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為開(kāi)源證券?！　《?月的數(shù)據(jù)顯示，掛牌后督導(dǎo)類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華林證券；交易管理類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中航證券；綜合管理類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為開(kāi)源證券。（每日經(jīng)濟(jì)新聞）