ST鵬博士(600804)4月15日晚公告，公司向控股股東及其一致行動人違規(guī)提供擔保，涉及擔保金額16.4億元，公司未履行審議程序和信息披露義務。
鑒于ST鵬博士連續(xù)發(fā)生控股股東資金占用、違規(guī)擔保事項，且金額巨大，市場影響惡劣，上交所于4月16日向ST鵬博士下發(fā)監(jiān)管問詢函，要求公司及相關方核實并披露有關事項，并依規(guī)落實相關要求。
對于ST鵬博士的違規(guī)擔保事項，上交所要求公司核查并披露違規(guī)擔保的具體情況，參與決策、實施、執(zhí)行的具體責任人員，違規(guī)擔保事項對公司經(jīng)營、相關年度財務數(shù)據(jù)的影響，如涉及定期報告等相關披露文件的更正，應及時披露更正公告。
同時，ST鵬博士需要核查并披露公司是否存在其他尚未披露的資金占用、違規(guī)擔保等控股股東及關聯(lián)方侵占公司利益的行為及具體違規(guī)事實；說明公司董事會成員（含獨立董事）、管理層在公司印章管理、合同審批等內(nèi)部控制制度的制定、日常執(zhí)行及監(jiān)督方面的履職情況，說明公司內(nèi)部控制是否存在重大缺陷。
據(jù)ST鵬博士4月15日晚公告，公司股東深圳鵬博實業(yè)集團有限公司(下稱：鵬博實業(yè))向公司出具承諾函，若因違規(guī)擔保相關訴訟案件給ST鵬博士造成的直接經(jīng)濟損失，鵬博實業(yè)承擔全部賠償責任。
對此，上交所要求ST鵬博士核實并披露鵬博實業(yè)及關聯(lián)方償還違規(guī)擔保所涉?zhèn)鶆盏木唧w安排，是否采取具體措施防止公司實際承擔擔保責任；核實并披露鵬博實業(yè)是否具備履行上述承諾的能力，并請詳細列舉鵬博實業(yè)可供增信且尚未設置權利限制的資產(chǎn)情況；如經(jīng)核實鵬博實業(yè)不具備履行相關承諾的能力，ST鵬博士要披露公司擬采取何種措施避免公司因承擔擔保責任而受到巨額損失，并請充分提示風險。
另外，ST鵬博士還需要核實并披露前期實際控制人非經(jīng)營性資金占用4800萬元的償還進展；補充披露就資金占用、違規(guī)擔保事項，公司向控股股東、實際控制人及相關方已采取的追償措施及相關進展等。
上交所要求ST鵬博士控股股東及實際控制人應當切實承擔資金占用、違規(guī)擔保的清償、化解責任，盡快制定切實可行的整改措施，確保資金按期歸還，全面采取措施補償公司及中小投資者利益損失。
值得一提的是，因為未按規(guī)定披露未能清償?shù)狡趥鶆占皞鶆罩亟M事項、業(yè)績預告信息披露不準確、實際控制人非經(jīng)營性占用上市公司資金等違規(guī)事項，ST鵬博士于3月28日收到了青島證監(jiān)局出具的對ST鵬博士及相關人員采取責令改正并出具警示函措施的決定。
更早之前，ST鵬博士于2023年7月14日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。ST鵬博士實際控制人楊學平也于2023年8月31日簽收中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，楊學平作為公司實際控制人，中國證監(jiān)會決定對其立案。
ST鵬博士已于2024年3月28日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。經(jīng)中國證監(jiān)會查明，當事人涉嫌違法的事實包括ST鵬博士未按規(guī)定披露關聯(lián)交易、ST鵬博士未按規(guī)定披露重大合同、ST鵬博士2012年至2022年年報存在虛假記載。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》相關規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定對ST鵬博士責令改正，給予警告，并處以1000萬元罰款；對楊學平給予警告，并處以1500萬元罰款；對其他有關責任人給予警告，并處于數(shù)額不等的罰款。
鑒于當事人楊學平的違法行為情節(jié)較為嚴重，當事人崔航、王鵬的違法行為情節(jié)嚴重，中國證監(jiān)會擬決定對楊學平采取10年證券市場禁入措施，對崔航、王鵬采取5年證券市場禁入措施。