中國(guó)人民銀行杭州中心支行網(wǎng)站近日公布的行政處罰信息公示表(杭銀處罰字〔2022〕1號(hào)-10號(hào))顯示，浙江網(wǎng)商銀行股份有限公司存在以下四宗違法行為：違反金融統(tǒng)計(jì)管理相關(guān)規(guī)定；違反賬戶管理相關(guān)規(guī)定、違反清算管理相關(guān)規(guī)定；違反征信管理相關(guān)規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定履行可疑交易報(bào)告義務(wù)、與身份不明的客戶進(jìn)行交易。中國(guó)人民銀行杭州中心支行對(duì)其警告，并處罰款2236.5萬(wàn)元。
于隆時(shí)任浙江網(wǎng)商銀行股份有限公司產(chǎn)品創(chuàng)新部高級(jí)專家，劉光徽時(shí)任浙江網(wǎng)商銀行股份有限公司合規(guī)部高級(jí)專家，黎峰時(shí)任浙江網(wǎng)商銀行股份有限公司現(xiàn)金管理部總經(jīng)理，3人對(duì)浙江網(wǎng)商銀行股份有限公司違反賬戶管理相關(guān)規(guī)定的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行杭州中心支行分別對(duì)其警告，并處罰款5萬(wàn)元。
王志譽(yù)時(shí)任浙江網(wǎng)商銀行股份有限公司行業(yè)金融二部高級(jí)專家，對(duì)浙江網(wǎng)商銀行股份有限公司違反清算管理相關(guān)規(guī)定的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行杭州中心支行對(duì)其警告，并處罰款5萬(wàn)元。
宋曉時(shí)任浙江網(wǎng)商銀行股份有限公司產(chǎn)品創(chuàng)新部小微融資產(chǎn)品部負(fù)責(zé)人，董一諾時(shí)任浙江網(wǎng)商銀行股份有限公司個(gè)人征信異議處理員，2人對(duì)浙江網(wǎng)商銀行股份有限公司違反征信管理相關(guān)規(guī)定的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行杭州中心支行對(duì)宋曉罰款6萬(wàn)元；對(duì)董一諾罰款2萬(wàn)元。
馮亮?xí)r任浙江網(wǎng)商銀行股份有限公司副行長(zhǎng)、產(chǎn)品創(chuàng)新部負(fù)責(zé)人，對(duì)浙江網(wǎng)商銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、與身份不明的客戶進(jìn)行交易的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行杭州中心支行對(duì)其罰款7萬(wàn)元。
董占斌時(shí)任浙江網(wǎng)商銀行股份有限公司監(jiān)事長(zhǎng)，對(duì)浙江網(wǎng)商銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定履行可疑交易報(bào)告義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行杭州中心支行對(duì)其罰款8萬(wàn)元。
侯建強(qiáng)時(shí)任浙江網(wǎng)商銀行股份有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理部反洗錢二級(jí)部負(fù)責(zé)人，對(duì)浙江網(wǎng)商銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定履行可疑交易報(bào)告義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行杭州中心支行對(duì)其罰款6萬(wàn)元。
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