近日，人民銀行杭州中心支行公布的行政處罰信息公示表顯示，浙江網(wǎng)商銀行因違反金融統(tǒng)計(jì)管理相關(guān)規(guī)定；違反賬戶管理相關(guān)規(guī)定、違反清算管理相關(guān)規(guī)定；違反征信管理相關(guān)規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定履行可疑交易報(bào)告義務(wù)、與身份不明的客戶進(jìn)行交易，被人民銀行杭州中心支行警告并罰款2236.5萬(wàn)元。
時(shí)任浙江網(wǎng)商銀行產(chǎn)品創(chuàng)新部高級(jí)專(zhuān)家于隆、時(shí)任浙江網(wǎng)商銀行合規(guī)部高級(jí)專(zhuān)家劉光徽、時(shí)任浙江網(wǎng)商銀行現(xiàn)金管理部總經(jīng)理黎峰對(duì)該行違反賬戶管理相關(guān)規(guī)定的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被分別警告并各處罰款5萬(wàn)元。
時(shí)任浙江網(wǎng)商銀行行業(yè)金融二部高級(jí)專(zhuān)家王志譽(yù)對(duì)該行違反清算管理相關(guān)規(guī)定的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被警告并罰款5萬(wàn)元。
時(shí)任浙江網(wǎng)商銀行產(chǎn)品創(chuàng)新部小微融資產(chǎn)品部負(fù)責(zé)人宋曉、時(shí)任浙江網(wǎng)商銀行個(gè)人征信異議處理員董一諾對(duì)該行違反征信管理相關(guān)規(guī)定的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被分別罰款6萬(wàn)元、2萬(wàn)元。
時(shí)任浙江網(wǎng)商銀行副行長(zhǎng)、產(chǎn)品創(chuàng)新部負(fù)責(zé)人馮亮對(duì)該行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、與身份不明的客戶進(jìn)行交易的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款7萬(wàn)元。
時(shí)任浙江網(wǎng)商銀行監(jiān)事長(zhǎng)董占斌對(duì)該行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定履行可疑交易報(bào)告義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款8萬(wàn)元。
時(shí)任浙江網(wǎng)商銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理部反洗錢(qián)二級(jí)部負(fù)責(zé)人侯建強(qiáng)，對(duì)該行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定履行可疑交易報(bào)告義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款6萬(wàn)元。
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