根據(jù)省委統(tǒng)一部署，2017年2月18日至4月18日，省委第十巡視組對(duì)省農(nóng)村信用社聯(lián)合社進(jìn)行了巡視“回頭看”。5月24日，省委巡視組向省聯(lián)社黨委反饋了巡視意見(jiàn)。按照黨務(wù)公開(kāi)原則和巡視工作有關(guān)要求，現(xiàn)將巡視整改情況予以公布。
一、以高度的政治自覺(jué)抓緊抓實(shí)省委巡視“回頭看”整改
(一)切實(shí)提高政治站位。新一屆省委第一輪巡視將省聯(lián)社納入被巡視單位，充分體現(xiàn)了省委對(duì)農(nóng)信社的關(guān)心和重視。省委巡視組突出政治巡視，對(duì)省聯(lián)社進(jìn)行“政治體檢”，實(shí)事求是反映了巡視發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題，中肯指出了工作中存在的差距和不足，明確提出了整改落實(shí)要求，省聯(lián)社黨委誠(chéng)懇接受、照單全收，決定以抓好巡視“回頭看”整改為契機(jī)，努力把省委的重視與關(guān)心，轉(zhuǎn)變?yōu)樘岣哳I(lǐng)導(dǎo)能力、加強(qiáng)黨的建設(shè)、推進(jìn)反腐倡廉、推動(dòng)全系統(tǒng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展的實(shí)實(shí)在在成效，自覺(jué)把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到省委巡視“回頭看”反饋意見(jiàn)及整改要求上來(lái)，全面深入、積極主動(dòng)地開(kāi)展整改工作。
(二)深入推動(dòng)整改落實(shí)。為加強(qiáng)對(duì)整改工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，確保整改工作推動(dòng)落實(shí)，黨委成立了巡視“回頭看”反饋意見(jiàn)整改落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組，張志軍同志擔(dān)任組長(zhǎng)，李勤同志、鄧德林同志任副組長(zhǎng)，其他班子成員為領(lǐng)導(dǎo)小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由余開(kāi)生同志兼任辦公室主任，辦公室、人力資源部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、信貸管理部、紀(jì)檢監(jiān)察室主要負(fù)責(zé)人任辦公室副主任，并從這5個(gè)部室中各抽調(diào)一位負(fù)責(zé)人和工作人員，承辦整改工作具體事項(xiàng)，負(fù)責(zé)抓好整改任務(wù)的督促落實(shí)以及日常綜合協(xié)調(diào)等工作。在整改過(guò)程中，堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，步步深入持續(xù)推進(jìn)，確保取得令人滿意的實(shí)效。省委巡視組反饋意見(jiàn)后，黨委第一時(shí)間組織研究，制定了《省委第十巡視組對(duì)省聯(lián)社巡視“回頭看”問(wèn)題整改落實(shí)責(zé)任分工》，要求機(jī)關(guān)各部室根據(jù)反饋意見(jiàn)和責(zé)任分工，提出相應(yīng)的整改措施建議。在整改方案初稿出臺(tái)后，黨委又多次專題研究，逐項(xiàng)審議，經(jīng)省委巡視組審定，形成了《中共湖南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社委員會(huì)關(guān)于落實(shí)省委第十巡視組對(duì)省農(nóng)村信用社聯(lián)合社開(kāi)展巡視“回頭看”反饋意見(jiàn)的整改方案》。按照省委巡視組要求，黨委同時(shí)決定在全系統(tǒng)部署開(kāi)展8項(xiàng)專項(xiàng)整治，并研究制定了具體整治方案，切實(shí)加大對(duì)突出問(wèn)題的整改力度。在推進(jìn)整改過(guò)程中，堅(jiān)持把整改工作與中心工作結(jié)合起來(lái)，通過(guò)抓整改來(lái)推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨，糾正違規(guī)違紀(jì)行為，堵塞制度漏洞，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)工作穩(wěn)健合規(guī)開(kāi)展。
(三)做實(shí)做細(xì)整改措施。堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，貫徹從嚴(yán)要求，在整改方案中將省委巡視組的反饋意見(jiàn)梳理細(xì)化為3個(gè)方面35個(gè)問(wèn)題，制定了97項(xiàng)具體整改任務(wù)和措施，其中7月底前完成的有60項(xiàng)，年內(nèi)完成的有37項(xiàng);有18項(xiàng)立行立改并長(zhǎng)期堅(jiān)持。對(duì)每一項(xiàng)整改任務(wù)，都明確了責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任部室和整改時(shí)限，壓緊壓實(shí)整改責(zé)任，推動(dòng)整改盡快收到明顯成效、見(jiàn)到實(shí)質(zhì)性變化。責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)按照職責(zé)分工，牽頭推進(jìn)負(fù)責(zé)條線的整改任務(wù);責(zé)任部門(mén)對(duì)照整改方案，研究細(xì)化措施，建立責(zé)任清單、制度清單，一項(xiàng)項(xiàng)推進(jìn)整改落實(shí);辦事處和法人行社積極配合整改工作，共同推動(dòng)整改落地。黨委堅(jiān)持抓重點(diǎn)、攻難點(diǎn)，圍繞突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，在全系統(tǒng)部署開(kāi)展加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察力量建設(shè)、濫發(fā)獎(jiǎng)金補(bǔ)助、采購(gòu)評(píng)審及招投標(biāo)、規(guī)范法人行社負(fù)責(zé)人履職待遇和業(yè)務(wù)支出管理、領(lǐng)導(dǎo)干部利用職權(quán)或職務(wù)上的影響在金融活動(dòng)中謀取私利、信貸違規(guī)、員工招錄不規(guī)范、因私出國(guó)(境)問(wèn)題等8個(gè)專項(xiàng)整治，以點(diǎn)帶面推動(dòng)整改工作深入開(kāi)展。
(四)整改工作成效顯現(xiàn)。黨委始終把整改工作牢牢抓在手上，加大推進(jìn)落實(shí)力度，機(jī)關(guān)各部室、各辦事處、各法人行社分工負(fù)責(zé)、配合協(xié)作，扎實(shí)有序開(kāi)展各項(xiàng)整改工作。對(duì)省委巡視組在巡視“回頭看”期間指出的6個(gè)問(wèn)題，黨委不等不拖、立行立改，制定并下發(fā)《省委第十巡視組巡視省聯(lián)社立行立改問(wèn)題整改方案》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)定的通知》，完成了相關(guān)問(wèn)題的整改。整改方案中列出的35個(gè)問(wèn)題，已經(jīng)整改到位21個(gè)，部分整改到位12個(gè)，取得重要進(jìn)展2個(gè)，7月以后完成的以及長(zhǎng)期堅(jiān)持的，已全面開(kāi)展整改工作，并取得了重要進(jìn)展;擬制定和完善的28項(xiàng)制度已完成初稿，待征求意見(jiàn)后，按程序印發(fā)實(shí)施。8項(xiàng)專項(xiàng)整治已完成自查，正在梳理相關(guān)情況，推進(jìn)問(wèn)題整改、問(wèn)責(zé)處理、建章立制等工作。對(duì)于省委巡視組移交的問(wèn)題線索、追責(zé)事項(xiàng)以及人事工作問(wèn)題清單，按照交辦要求及制定的工作措施開(kāi)展整改落實(shí)，有關(guān)結(jié)果及整改進(jìn)度已經(jīng)報(bào)送上級(jí)部門(mén)。
二、堅(jiān)持動(dòng)真碰硬推動(dòng)巡視“回頭看”反饋意見(jiàn)整改落實(shí)見(jiàn)底見(jiàn)效
(一)黨的領(lǐng)導(dǎo)弱化，黨委領(lǐng)導(dǎo)核心作用發(fā)揮不夠充分
1.黨委對(duì)如何加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善法人治理機(jī)制的有機(jī)統(tǒng)一，缺乏深入研究和具體把握，部分辦事處、縣級(jí)行社對(duì)省聯(lián)社黨委的決策部署落實(shí)不到位，甚至選擇性執(zhí)行。省聯(lián)社專職黨委副書(shū)記不分管系統(tǒng)黨建，黨建工作力度層層遞減。
整改情況：整改措施全面實(shí)施，部分已經(jīng)整改到位。一是針對(duì)強(qiáng)化督導(dǎo)部署落實(shí)，增強(qiáng)制度執(zhí)行力。今年先后下發(fā)了《關(guān)于切實(shí)做好全省農(nóng)村信用社工作會(huì)議重點(diǎn)工作分解落實(shí)的通知》《關(guān)于開(kāi)展全系統(tǒng)工作會(huì)議貫徹落實(shí)和一季度“開(kāi)門(mén)紅”情況調(diào)研督查的通知》《關(guān)于印發(fā)<湖南銀監(jiān)局與省聯(lián)社2016年度審慎監(jiān)管會(huì)談典型問(wèn)題分解責(zé)任落實(shí)方案>的通知》《關(guān)于開(kāi)展2017年上半年工作任務(wù)完成情況專項(xiàng)督查工作的通知》,部署工作督查，強(qiáng)化落實(shí)到位;省聯(lián)社班子成員堅(jiān)持掛點(diǎn)聯(lián)系制度，定期深入掛點(diǎn)市州進(jìn)行調(diào)研督導(dǎo)。建立了不良貸款壓降及風(fēng)險(xiǎn)化解省聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系點(diǎn)，對(duì)不良貸款壓降進(jìn)展不理想的行社進(jìn)行督促和指導(dǎo)，幫助化解風(fēng)險(xiǎn)。
二是針對(duì)制度執(zhí)行情況。6月份下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展制度執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查的通知》，組織辦事處、法人行社開(kāi)展自2014年以來(lái)落實(shí)國(guó)家監(jiān)管政策、執(zhí)行省聯(lián)社制度辦法和重要決策部署情況的檢查，重點(diǎn)檢查文件資料登記是否及時(shí)、公文流轉(zhuǎn)是否完整、黨委是否及時(shí)作出安排、經(jīng)辦人是否及時(shí)落實(shí)和反饋等情況。目前，行社自查工作已經(jīng)完成，辦事處正在開(kāi)展抽查，8月份將開(kāi)展督查整改。
三是針對(duì)促進(jìn)法人行社黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善法人治理機(jī)制的有機(jī)統(tǒng)一，制定了《關(guān)于修改農(nóng)村商業(yè)銀行章程的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確了黨委在法人治理結(jié)構(gòu)之中的法定定位，將黨建工作納入章程，明確省聯(lián)社黨委、農(nóng)商行黨委在決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)和工作方式。該指導(dǎo)意見(jiàn)經(jīng)履行法定程序后，將于11月前發(fā)各法人行社執(zhí)行，完成章程修改。
四是針對(duì)黨建工作力度層層遞減問(wèn)題，黨委已研究決定，在原群工部基礎(chǔ)上組建了黨群工作部，增加了人員編制，負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)系統(tǒng)及省聯(lián)社機(jī)關(guān)黨的建設(shè)及相關(guān)工作，并明確由省聯(lián)社專職黨委副書(shū)記分管系統(tǒng)黨建。
2.2011年以來(lái)，沒(méi)有根據(jù)有關(guān)章程組織省聯(lián)社理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)按時(shí)換屆。目前，監(jiān)事長(zhǎng)崗位已空缺兩年，監(jiān)事會(huì)發(fā)揮作用不足。
整改情況：基本整改到位。根據(jù)反饋意見(jiàn)，黨委會(huì)議決定，在省委未決定配備省聯(lián)社監(jiān)事長(zhǎng)之前，先由監(jiān)事鄒建義同志牽頭協(xié)調(diào)監(jiān)事會(huì)的日常工作，確保監(jiān)事會(huì)履職到位。省聯(lián)社黨委就省聯(lián)社理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)換屆，監(jiān)事長(zhǎng)配備等事項(xiàng)已再次向省委組織部作了匯報(bào)。
3.辦事處黨組落實(shí)主體責(zé)任不夠，有的縣級(jí)行社黨委長(zhǎng)期不召開(kāi)黨委會(huì)或以業(yè)務(wù)會(huì)代替黨委會(huì)決策。一些縣級(jí)行社黨委沒(méi)有建立健全黨委會(huì)議事規(guī)則和決策程序，存在黨政不分、相互交叉的問(wèn)題，部分縣級(jí)行社董(理)事長(zhǎng)一長(zhǎng)獨(dú)大，擅自決定重大事項(xiàng)。
整改情況：基本整改到位。一是分別下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展全系統(tǒng)辦事處黨組會(huì)、法人行社黨委會(huì)規(guī)范召開(kāi)情況專項(xiàng)檢查的通知》《關(guān)于開(kāi)展辦事處黨組、法人行社黨委班子成員分工專項(xiàng)檢查的通知》，組織辦事處黨組、法人行社黨委開(kāi)展自2014年以來(lái)黨組、黨委班子分工情況及召開(kāi)黨委(黨組)會(huì)議情況的檢查。目前，兩項(xiàng)檢查的自查工作已經(jīng)完成，正由辦事處開(kāi)展抽查。8月份辦事處黨組上報(bào)轄內(nèi)檢查情況后，省聯(lián)社將適時(shí)開(kāi)展督查整改，規(guī)范黨委(黨組)班子分工和黨委(黨組)會(huì)議議事規(guī)則。
二是《中共湖南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社委員會(huì)工作規(guī)則》已形成初稿，經(jīng)黨委會(huì)審議后將下發(fā)，要求全系統(tǒng)法人行社相應(yīng)制定黨委會(huì)工作規(guī)則，明確黨委會(huì)決策程序、范圍和要求。
三是已擬定領(lǐng)導(dǎo)班子考核辦法初稿，明確辦事處黨組、法人行社黨委領(lǐng)導(dǎo)班子集體管黨治黨主體責(zé)任、班子成員“一崗雙責(zé)”責(zé)任，并將黨委(黨組)履行主體責(zé)任情況納入年度述職考評(píng)范圍。該辦法將于9月底前下發(fā)。
4.省聯(lián)社黨委沒(méi)有將重大項(xiàng)目投資決策、大額資金使用等列入黨委會(huì)的議事決策范圍。存在大宗物資采購(gòu)征求意見(jiàn)和論證程序不完善，缺失黨委集體把關(guān)決策程序的問(wèn)題。
已按整改要求修改《采購(gòu)評(píng)審委員會(huì)工作規(guī)則》，即將正式下發(fā)。目前已按新規(guī)則開(kāi)展采購(gòu)評(píng)審工作。
(二)黨的建設(shè)缺失，組織人事工作不夠規(guī)范扎實(shí)
5.黨建工作不規(guī)范。全系統(tǒng)沒(méi)有建立黨建考核評(píng)價(jià)體系。有的辦事處、縣級(jí)行社黨建工作無(wú)會(huì)議專題研究、無(wú)工作計(jì)劃、無(wú)檢查考核、無(wú)部門(mén)負(fù)責(zé)。
整改情況：取得重要進(jìn)展。一是貫徹全國(guó)、全省國(guó)有企業(yè)黨建工作會(huì)議精神，已起草《湖南農(nóng)信系統(tǒng)黨建工作指導(dǎo)意見(jiàn)》初稿，擬對(duì)省聯(lián)社、辦事處、法人行社黨建工作的總體要求、領(lǐng)導(dǎo)體制、工作部門(mén)設(shè)置、黨務(wù)工作人員配備、黨建基層基礎(chǔ)工作任務(wù)、黨組織抓黨建的主體責(zé)任和黨建工作考核評(píng)價(jià)體系等逐一作出規(guī)定。將根據(jù)省直工委明確要求按照省委即將印發(fā)的國(guó)有企業(yè)黨建工作指導(dǎo)意見(jiàn)和基層黨組織“五化”建設(shè)指導(dǎo)意見(jiàn)的相關(guān)要求，修改完善后印發(fā)。
二是計(jì)劃在11月份組織召開(kāi)全系統(tǒng)黨建工作會(huì)議，對(duì)當(dāng)前和今后一段時(shí)期系統(tǒng)黨建工作作出安排部署。
6.黨建基礎(chǔ)工作不實(shí)。有的支部“三會(huì)一課”制度不落實(shí)，發(fā)展黨員不規(guī)范。以員工管理代替對(duì)黨員的管理教育，不按時(shí)接轉(zhuǎn)組織關(guān)系，系統(tǒng)仍有黨員失聯(lián)。有的基層支部黨員分布不合理，個(gè)別行社三分之一的支行網(wǎng)點(diǎn)沒(méi)有一名黨員。
二是對(duì)去年全系統(tǒng)排查出來(lái)的失聯(lián)黨員全部穩(wěn)妥處置到位。于7月份下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步組織開(kāi)展黨員組織關(guān)系集中排查工作的通知》，要求各級(jí)黨組織結(jié)合黨組織和黨員基本信息采集工作，再組織開(kāi)展一次全面的摸底排查，并對(duì)未按時(shí)轉(zhuǎn)接黨組織關(guān)系情況進(jìn)行摸底，做到轉(zhuǎn)接到位。
三是指導(dǎo)基層行社合理分布黨員，實(shí)現(xiàn)支行網(wǎng)點(diǎn)黨員全覆蓋。
7.黨費(fèi)收繳、管理有漏洞。未將各類獎(jiǎng)金、補(bǔ)助等實(shí)際收入納入黨費(fèi)收繳基數(shù)。黨費(fèi)統(tǒng)籌安排使用不合理，省聯(lián)社存在節(jié)余囤積黨費(fèi)問(wèn)題。
整改情況：整改到位。一是省聯(lián)社機(jī)關(guān)按照立行立改要求，重新核實(shí)了繳費(fèi)基數(shù)，并按新的繳費(fèi)基數(shù)補(bǔ)繳了黨費(fèi)。省聯(lián)社已制定下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨費(fèi)收繳、管理和使用的通知》，組織各辦事處、各行社對(duì)黨費(fèi)收繳工作開(kāi)展排查，各辦事處、各行社均按照新的繳費(fèi)基數(shù)補(bǔ)繳了黨費(fèi)。
三是按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨費(fèi)收繳、管理和使用的通知》要求，省聯(lián)社已在七一前后向省聯(lián)社直屬機(jī)關(guān)黨委、法人行社黨委下?lián)茳h費(fèi)，用于支持基層黨組織開(kāi)展“七一”紀(jì)念活動(dòng)，慰問(wèn)老黨員和生活困難黨員。下?lián)艿狞h費(fèi)由省聯(lián)社直屬機(jī)關(guān)黨委、各法人行社根據(jù)相關(guān)文件精神規(guī)范使用。
8.沒(méi)有建立健全嚴(yán)格規(guī)范的干部選任制度。
整改情況：取得重要進(jìn)展。正在研究制定《省聯(lián)社機(jī)關(guān)、辦事處干部選拔任用工作辦法》《法人行社干部選拔任用工作辦法》和《關(guān)于加強(qiáng)干部選拔任用紀(jì)實(shí)工作的實(shí)施意見(jiàn)》三個(gè)規(guī)范性文件，目前已拿出討論稿，通過(guò)健全干部選拔任用制度，全面規(guī)范干部選拔任用條件和程序，將在2017年10月底前完成。
9.考察把關(guān)不嚴(yán)格。2015年提拔的處級(jí)干部，未完全履行“凡提四必”，對(duì)瞞報(bào)個(gè)人事項(xiàng)的干部未進(jìn)行組織處理，對(duì)干部檔案未嚴(yán)格審查。破格提拔干部未嚴(yán)格按程序報(bào)請(qǐng)省委組織部審批備案。存在“帶病提拔”干部問(wèn)題。
整改情況：基本整改到位。一是重新查核了2015年提拔的處級(jí)干部選任情況，對(duì)有關(guān)的個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告抽核情況向省委組織部干部監(jiān)督處作了專題匯報(bào)，將根據(jù)反饋意見(jiàn)認(rèn)真處理相關(guān)問(wèn)題，其中有的已經(jīng)處理到位。二是認(rèn)真梳理了法人行社經(jīng)營(yíng)班子破格使用的流程，并將在擬出臺(tái)的《法人行社干部選拔任用工作辦法》中進(jìn)一步予以明確。三是5月至6月在全系統(tǒng)開(kāi)展了優(yōu)秀年輕(后備)干部和各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子運(yùn)行情況的專項(xiàng)調(diào)研，對(duì)專項(xiàng)調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題將嚴(yán)肅處理，對(duì)有反映不適宜任職的干部將予以調(diào)整;7月已啟動(dòng)干部選任信息系統(tǒng)建設(shè)，進(jìn)一步加強(qiáng)動(dòng)議階段的干部初核工作，對(duì)有影響提拔情形的一律不列入動(dòng)議范圍;基本完成省聯(lián)社黨委管理干部檔案審核工作“回頭看”，對(duì)部分干部的缺失檔案進(jìn)行了查核和補(bǔ)充說(shuō)明。
10.裙帶關(guān)系、近親繁殖問(wèn)題突出，有的行社負(fù)責(zé)人在本單位安排多名親屬，有的不落實(shí)任職回避規(guī)定，在本單位將親屬提拔重用。公開(kāi)招聘考試照顧內(nèi)部子弟，招聘面試環(huán)節(jié)由各縣級(jí)行社自行組織，缺乏監(jiān)督，存在較大的“暗箱操作”空間。擅自制定“新老置換”政策，通過(guò)身份置換照顧內(nèi)部子弟頂崗接班?！百Y源型人才”引進(jìn)詬病較多，近兩年以攬儲(chǔ)為條件，引進(jìn)了部分“資源型人才”。
整改情況：部分整改到位。一是已下發(fā)通知在全系統(tǒng)開(kāi)展任職回避清理，將結(jié)合金融系統(tǒng)工作需要，對(duì)法人行社高管需回避的情形進(jìn)一步予以明確和規(guī)范。二是組織排查2013年以來(lái)全系統(tǒng)的招聘面試情況，完善公開(kāi)招聘考試程序，將資格審核前置，同步啟動(dòng)了員工招聘系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)工作。三是黨委已研究決定取消新老置換政策，停止執(zhí)行《法人行社引進(jìn)資源型人才試點(diǎn)辦法》，不再引進(jìn)資源型人才，對(duì)已引進(jìn)人員進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)考核。
11.超職數(shù)、超規(guī)格配備干部。在“三定方案”之外，另設(shè)督導(dǎo)員、協(xié)理員等非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。超編制配備干部員工，還有部分人員在編不在崗。
整改情況：正在整改。擬根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需要，結(jié)合省聯(lián)社改革，另行編制新的“三定”方案，進(jìn)一步規(guī)范和逐步減少非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的設(shè)置。已對(duì)長(zhǎng)期在編不在崗人員進(jìn)行清理核實(shí)，同時(shí)指導(dǎo)法人行社通過(guò)限期上崗、解除勞動(dòng)合同等多種方式，清理在編不在崗人員。
12.輪崗交流制度不落實(shí)。少數(shù)縣級(jí)行社主要負(fù)責(zé)人在同一崗位任職時(shí)間較長(zhǎng)，省聯(lián)社未按規(guī)定組織調(diào)整。
整改情況：部分整改到位。根據(jù)《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》和銀行監(jiān)管部門(mén)有關(guān)高管任職資格規(guī)定，省聯(lián)社已對(duì)少數(shù)縣級(jí)行社任職時(shí)間較長(zhǎng)的主要負(fù)責(zé)人及班子運(yùn)行情況進(jìn)行調(diào)研，現(xiàn)正在匯總情況，擬在此基礎(chǔ)上，抓緊研究落實(shí)。
(三)全面從嚴(yán)治黨不力，存在監(jiān)管漏洞和廉政風(fēng)險(xiǎn)
13.對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)人員監(jiān)管乏力，少數(shù)干部仍然不收斂不收手。2016年，部分干部因嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)被組織調(diào)查。系統(tǒng)內(nèi)還發(fā)生少數(shù)案件和風(fēng)險(xiǎn)事件。
整改情況：部分整改到位。針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)人員監(jiān)管乏力問(wèn)題，一是根據(jù)巡視整改要求，省聯(lián)社各有關(guān)部室已基本完成對(duì)信貸、財(cái)務(wù)、基建、大宗物資采購(gòu)、大額資金使用等重點(diǎn)領(lǐng)域規(guī)章制度的梳理，擬定修訂完善及重新制定相關(guān)制度28項(xiàng)。目前，部分制度已經(jīng)完成初稿修訂及起草任務(wù)，因相關(guān)制度涉及全系統(tǒng)，決策流程相對(duì)較長(zhǎng)，但大部分可在9月底推出。其中《廉政談話暫行辦法》已經(jīng)黨委會(huì)研究通過(guò)。
二是按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”與“分級(jí)管理”的原則，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)人員的管理監(jiān)督進(jìn)一步加強(qiáng)。今年以來(lái)，按照強(qiáng)化對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域與重點(diǎn)人員的監(jiān)督管理進(jìn)行再監(jiān)督的要求，加大了對(duì)擬提拔、交流的行社高管人員的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)力度。組織開(kāi)展了多項(xiàng)真實(shí)性稽核、信貸資產(chǎn)質(zhì)量專項(xiàng)審計(jì)、票據(jù)業(yè)務(wù)審計(jì)，以及省聯(lián)社機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)、支付結(jié)算、信息科技、電子銀行、基建管理的內(nèi)部審計(jì)。
三是行業(yè)巡察監(jiān)督進(jìn)一步加強(qiáng)，堅(jiān)持結(jié)合系統(tǒng)實(shí)際，把法人行社班子成員廉潔自律以及信貸、財(cái)務(wù)、資金、人事等“三重一大”事項(xiàng)作為行業(yè)巡察監(jiān)督重點(diǎn)。在前兩年開(kāi)展五輪行業(yè)巡察監(jiān)督的基礎(chǔ)上，今年已完成第6、7輪，共對(duì)25個(gè)法人行社的巡察，同時(shí)對(duì)第4至5輪行業(yè)巡察發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況開(kāi)展了“回頭看”。目前正抓緊推進(jìn)巡察發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改，以及對(duì)違紀(jì)人員的立案追責(zé)。
五是針對(duì)系統(tǒng)少數(shù)高管人員存在的以貸謀私等問(wèn)題，按照省委要求，在前期傳達(dá)學(xué)習(xí)落實(shí)的基礎(chǔ)上，7月又制訂下發(fā)了《對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響在金融活動(dòng)中謀取私利開(kāi)展專項(xiàng)整治的方案》。目前，該專項(xiàng)整治正在落實(shí)過(guò)程中。
六是嚴(yán)格落實(shí)案防責(zé)任，層層壓緊責(zé)任鏈條，進(jìn)一步完善了法人行社基層網(wǎng)點(diǎn)崗位案防基本職責(zé)。省聯(lián)社制定下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全省農(nóng)村信用社案件防控工作的通知》，強(qiáng)化了案件防控措施，促進(jìn)落實(shí)案防責(zé)任。為完善法人行社案防制度，正組織制訂《湖南省農(nóng)村信用社法人行社機(jī)關(guān)部室負(fù)責(zé)人及基層網(wǎng)點(diǎn)崗位防案控案基本職責(zé)》，預(yù)計(jì)今年10月底完成該項(xiàng)工作。下階段，將不定期組織全省農(nóng)信社開(kāi)展重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)排查工作，嚴(yán)格執(zhí)行案件與風(fēng)險(xiǎn)事件責(zé)任追究制度。為持續(xù)推進(jìn)全省農(nóng)信社全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)，制定下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)法人機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)的通知》，對(duì)全省法人行社全面風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)推廣工作進(jìn)行了安排部署。計(jì)劃在8月下旬開(kāi)展全省農(nóng)信社流程銀行建設(shè)推廣工作，根據(jù)省聯(lián)社制定的“合規(guī)管理年”活動(dòng)實(shí)施方案部署及要求，已在全系統(tǒng)開(kāi)展“合規(guī)管理年”活動(dòng)。上半年已開(kāi)展高管人員培訓(xùn)，開(kāi)展信貸、票據(jù)、資金業(yè)務(wù)自查和重點(diǎn)排查，員工依法合規(guī)意識(shí)得到提高。為指導(dǎo)督促法人行社加強(qiáng)對(duì)員工異常行為的管控，正在起草《關(guān)于加強(qiáng)“九類情形”員工管理、嚴(yán)格“六項(xiàng)禁令”要求的指導(dǎo)意見(jiàn)》，預(yù)計(jì)10月底完成。已完成編印《湖南省農(nóng)村信用社案防工作文件選編》的前期工作，目前該書(shū)正在印制，預(yù)計(jì)8月上旬完成。全系統(tǒng)案防培訓(xùn)班因?yàn)殂y監(jiān)部門(mén)正在開(kāi)展系列檢查和半年度工作督辦等，推遲到8月中旬舉辦。
七是強(qiáng)化了對(duì)基建、招投標(biāo)等重點(diǎn)領(lǐng)域的監(jiān)管。前期已制定出臺(tái)了《法人行社固定資產(chǎn)管理辦法》和《法人行社采購(gòu)評(píng)審指導(dǎo)意見(jiàn)》，重在加強(qiáng)全系統(tǒng)固定資產(chǎn)管理，規(guī)范法人行社固定資產(chǎn)購(gòu)建行為，健全固定資產(chǎn)購(gòu)建的管理和審批機(jī)制，進(jìn)一步規(guī)范法人行社采購(gòu)評(píng)審工作?！逗鲜∞r(nóng)村信用社采購(gòu)評(píng)審委員會(huì)工作規(guī)則》和《湖南省農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)審查委員會(huì)工作規(guī)則》正在履行內(nèi)部制度修改發(fā)文流程。對(duì)采購(gòu)評(píng)審、重大項(xiàng)目投資、大額費(fèi)用開(kāi)支決策事項(xiàng)，已納入黨委會(huì)議決策事項(xiàng)。
14.對(duì)紀(jì)檢隊(duì)伍建設(shè)重視不夠，監(jiān)督力量不足。辦事處、縣級(jí)行社無(wú)專職紀(jì)檢組長(zhǎng)、紀(jì)委書(shū)記，無(wú)獨(dú)立的紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)，落實(shí)“三轉(zhuǎn)”不到位。
整改情況：整改到位。一是圍繞配足配強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察室工作人員，已經(jīng)黨委會(huì)研究決定，在省聯(lián)社機(jī)關(guān)“三定”方案修訂完善之前，增加監(jiān)察室工作人員。
二是已經(jīng)專題向省委組織部匯報(bào)，按照管黨治黨的最新要求，爭(zhēng)取在市州辦事處單設(shè)紀(jì)檢組長(zhǎng)，城區(qū)農(nóng)商行已經(jīng)單設(shè)紀(jì)委書(shū)記。
三是正在積極推進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。已選送部分行社紀(jì)委書(shū)記參加中國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察學(xué)院紀(jì)檢監(jiān)察綜合業(yè)務(wù)培訓(xùn)班。對(duì)系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察工作人員的培訓(xùn)，正在按計(jì)劃實(shí)施。初步打算在前幾年培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，今年重點(diǎn)培訓(xùn)一線操作人員，提高一線紀(jì)檢監(jiān)察干部的業(yè)務(wù)素質(zhì)。
四是按照強(qiáng)化監(jiān)督、執(zhí)紀(jì)、問(wèn)責(zé)的要求，已經(jīng)黨委會(huì)審議同意，出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)全省農(nóng)村信用社系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確要求各法人行社完善紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)，充實(shí)紀(jì)檢監(jiān)察工作人員，加強(qiáng)對(duì)重要崗位、重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督，加大執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)力度，努力把監(jiān)督責(zé)任落到實(shí)處。
15.少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)干部不如實(shí)填報(bào)個(gè)人事項(xiàng)。
整改情況：整改到位。黨委已根據(jù)個(gè)人事項(xiàng)填報(bào)有關(guān)規(guī)定，對(duì)存在少報(bào)漏報(bào)問(wèn)題的黨委管理干部進(jìn)行誡勉談話，給予相應(yīng)處理。
16.對(duì)加強(qiáng)系統(tǒng)反腐能力建設(shè)辦法不多，紀(jì)檢隊(duì)伍業(yè)務(wù)能力不強(qiáng)，全面從嚴(yán)治黨壓力傳導(dǎo)不夠，有的基層紀(jì)檢部門(mén)形同虛設(shè)。
整改情況：整改到位。一是按照整改工作要求，已經(jīng)部署全系統(tǒng)開(kāi)展紀(jì)檢監(jiān)察履職及黨風(fēng)廉政建設(shè)情況調(diào)研，下發(fā)了《關(guān)于在全系統(tǒng)開(kāi)展紀(jì)檢監(jiān)察履職能力建設(shè)及黨風(fēng)廉政建設(shè)情況調(diào)研的通知》，要求全系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)結(jié)合本單位、本行業(yè)實(shí)際，高度重視、精心組織開(kāi)展本項(xiàng)調(diào)研工作。力求通過(guò)調(diào)研，進(jìn)一步掌握全系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察工作現(xiàn)狀、存在的主要問(wèn)題，廣泛收集對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察工作的意見(jiàn)和建議，為進(jìn)一步加強(qiáng)系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察工作提供第一手資料。
二是針對(duì)系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍力量薄弱的問(wèn)題，按照巡視整改要求，正在全系統(tǒng)組織開(kāi)展專項(xiàng)整治。下發(fā)了《加強(qiáng)全省農(nóng)村信用社紀(jì)檢監(jiān)察力量建設(shè)專項(xiàng)整治的方案》，目前這項(xiàng)工作正在按部署積極推進(jìn)。
三是對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察工作履職不力的部分行社紀(jì)委書(shū)記，按照強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)、實(shí)行“三轉(zhuǎn)”的要求，先后進(jìn)行了約談。
17.執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)偏松偏軟，尺度寬嚴(yán)不一。有的同類性質(zhì)問(wèn)題處理結(jié)果不同。存在重經(jīng)濟(jì)處罰、輕紀(jì)律處分問(wèn)題。
整改情況：部分整改到位。一是問(wèn)責(zé)工作正在全面推進(jìn)。包括省紀(jì)委交辦違規(guī)貸款涉及責(zé)任人的追責(zé)，省委巡視組移交核查追責(zé)事項(xiàng)，省聯(lián)社黨委第三、四、五輪巡察發(fā)現(xiàn)問(wèn)題追責(zé)，表外不良貸款核查等工作，都在抓緊推進(jìn)。對(duì)相關(guān)涉嫌違紀(jì)違規(guī)人員進(jìn)行了立案調(diào)查，部分人員也完成追責(zé)審理工作。
二是探索建立全系統(tǒng)問(wèn)責(zé)情況通報(bào)制度。向全系統(tǒng)下發(fā)了《關(guān)于上報(bào)全系統(tǒng)員工責(zé)任追究情況的通知》，組織開(kāi)展監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)“回頭看”，要求各辦事處、行社定期上報(bào)本單位及轄內(nèi)半年與全年對(duì)違規(guī)違紀(jì)員工的問(wèn)責(zé)情況，促進(jìn)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)工作常態(tài)化、制度化。目前，全系統(tǒng)上半年的問(wèn)責(zé)情況已經(jīng)上報(bào)，并向全系統(tǒng)進(jìn)行了通報(bào)，正要求上半年沒(méi)有開(kāi)展問(wèn)責(zé)工作的單位就相關(guān)情況作出說(shuō)明。在摸清情況的基礎(chǔ)上，于8月份對(duì)問(wèn)責(zé)不力、追責(zé)不嚴(yán)的法人行紀(jì)委書(shū)記進(jìn)行集體約談。
18.信貸管理不夠嚴(yán)格，有的貸款質(zhì)量不高。
整改情況：部分整改到位。一是為有效遏制不良貸款反彈勢(shì)頭，省聯(lián)社召開(kāi)了全省農(nóng)村信用社壓不良控風(fēng)險(xiǎn)工作會(huì)議，在全系統(tǒng)組織開(kāi)展了“壓不良、控風(fēng)險(xiǎn)”百日攻堅(jiān)競(jìng)賽活動(dòng)，同時(shí)加強(qiáng)了對(duì)不良貸款的監(jiān)測(cè)、分析和管理。
二是正組織修訂《信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類實(shí)施細(xì)則》，并督促法人行社嚴(yán)格按照信貸資產(chǎn)分類等制度規(guī)定，按照風(fēng)險(xiǎn)分類的核心定義劃分信貸資產(chǎn)，對(duì)重點(diǎn)行社進(jìn)行重點(diǎn)整治。
三是為加強(qiáng)信貸管理，正全面開(kāi)展信貸專項(xiàng)整治活動(dòng)，計(jì)劃對(duì)2014年以來(lái)發(fā)放、6月底仍有余額的貸款投向、借款主體、貸款行為、擔(dān)保管理、貸后管理的合規(guī)性進(jìn)行自查自糾，問(wèn)責(zé)整改，全面規(guī)范信貸操作行為。省聯(lián)社發(fā)揮典型帶動(dòng)作用，根據(jù)2016年度貸款總量、增量、不良率、到期收回率、利率收回率指標(biāo)，表彰了全省100名優(yōu)秀客戶經(jīng)理，激發(fā)了客戶經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)活力和管理主動(dòng)性，也推動(dòng)了法人行社深化客戶經(jīng)理等級(jí)管理。目前，正在梳理完善信貸制度和流程，修訂信貸合同文本，強(qiáng)化信貸基礎(chǔ)管理，計(jì)劃9月底前整改到位。
19.個(gè)別農(nóng)商行被人民銀行總行納入全國(guó)問(wèn)題機(jī)構(gòu)名單庫(kù)，還有極個(gè)別支行行長(zhǎng)涉嫌非法融資放貸，涉案金額大，造成重大社會(huì)不良影響。
整改情況：部分整改到位。一是5月份省聯(lián)社黨委對(duì)問(wèn)題機(jī)構(gòu)班子成員進(jìn)行了嚴(yán)格問(wèn)責(zé)，免去了負(fù)有責(zé)任的農(nóng)商行董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)和副行長(zhǎng)，重新配備了行社班子成員。明確和落實(shí)了新任班子成員風(fēng)險(xiǎn)化解工作的主體責(zé)任，指導(dǎo)督促新任班子成員履職盡責(zé)。
二是省聯(lián)社成立了問(wèn)題機(jī)構(gòu)“一對(duì)一”幫扶工作組，分別由一名領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)、相關(guān)部門(mén)參與，對(duì)問(wèn)題機(jī)構(gòu)進(jìn)行“一對(duì)一”幫扶。制定下發(fā)了資本及資產(chǎn)質(zhì)量下滑機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的工作方案，明確了工作目標(biāo)、措施及要求，逐月進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)、工作碰頭和情況報(bào)告，積極推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)化解工作。目前，相關(guān)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)狀況得到明顯改善，基本完成人民銀行處置要求的序時(shí)性任務(wù)。
三是積極處置個(gè)別員工涉嫌非法融資放貸案，同時(shí)舉一反三，制定下發(fā)了《關(guān)于嚴(yán)禁全省農(nóng)村信用社員工從事、參與、幫助非法集資活動(dòng)的通知》，組織全系統(tǒng)開(kāi)展員工參與非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查，認(rèn)真抓好排查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)工作，重申堅(jiān)決禁止員工參與任何形式的民間融資活動(dòng)、嚴(yán)禁代客戶辦理業(yè)務(wù)、嚴(yán)禁上門(mén)代理收款等有關(guān)規(guī)定。
20.有的行社規(guī)范管理不到位，人為將不良貸款調(diào)至表外或違規(guī)核銷(xiāo)。信貸政策執(zhí)行不到位，違規(guī)放貸問(wèn)題屢禁不止。
整改情況：部分整改到位。針對(duì)人為將不良貸款調(diào)至表外或違規(guī)核銷(xiāo)問(wèn)題，一是擬定了《湖南省農(nóng)村信用社表外不良貸款管理辦法》和《湖南省農(nóng)村信用社抵債資產(chǎn)管理辦法》，對(duì)表外不良貸款管理操作流程和抵債資產(chǎn)接收處置工作進(jìn)行規(guī)范，目前已完成省聯(lián)社業(yè)務(wù)部室、辦事處、法人行社意見(jiàn)征集和修改工作，9月底前完成該項(xiàng)工作。二是3月份已完成全省農(nóng)村信用社表外不良貸款管理系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、試運(yùn)行和驗(yàn)收工作。各法人行社在省聯(lián)社的推動(dòng)下，已將系統(tǒng)推廣工作列入了今年重點(diǎn)工作，至7月底，有的辦事處已完成轄內(nèi)所有法人行社的系統(tǒng)推廣，有的農(nóng)商行完成了系統(tǒng)推廣前期準(zhǔn)備工作，即將進(jìn)入實(shí)施階段。
針對(duì)信貸政策執(zhí)行不到位問(wèn)題。一是已出臺(tái)《湖南省農(nóng)村信用社2017年授信政策指引》，下發(fā)了《關(guān)于扎實(shí)做好信貸支持“三農(nóng)”發(fā)展有關(guān)工作的通知》，指導(dǎo)法人行社結(jié)合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，制定主要行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的授信策略，推動(dòng)法人行社強(qiáng)化服務(wù)“三農(nóng)”意識(shí)，糾正重商輕農(nóng)、重大輕小的不良傾向。二是正在制定《湖南省農(nóng)村信用社提升實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)質(zhì)效實(shí)施細(xì)則》，引導(dǎo)法人行社堅(jiān)持市場(chǎng)定位，把準(zhǔn)信貸投向，突出支持重點(diǎn)，增強(qiáng)面向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)、服務(wù)“三農(nóng)”和小微的能力。三是正結(jié)合信貸專項(xiàng)整治工作，對(duì)個(gè)別行業(yè)的信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)，將及時(shí)跟進(jìn)追責(zé)。
針對(duì)違規(guī)放貸問(wèn)題屢禁不止問(wèn)題，省聯(lián)社進(jìn)一步完善信貸制度和流程，正在梳理《湖南省農(nóng)村信用社信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類實(shí)施細(xì)則》《湖南省農(nóng)村信用社聯(lián)保貸款管理辦法》《湖南省農(nóng)村信用社銀行承兌匯票業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》《湖南省農(nóng)村信用社銀行承兌匯票業(yè)務(wù)操作規(guī)程(試行)》《湖南省農(nóng)村信用社與融資性擔(dān)保公司合作管理暫行辦法》《湖南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社整治信貸業(yè)務(wù)違規(guī)行為十條規(guī)定》等制度辦法，并將任務(wù)分解給個(gè)人，計(jì)劃10月底前完成制度修訂工作。
21.2014年省聯(lián)社網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及維護(hù)項(xiàng)目，未組織公開(kāi)招投標(biāo)。2015年，采取邀標(biāo)方式采購(gòu)“核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)關(guān)鍵設(shè)備”，存在招投標(biāo)資料不全，程序不規(guī)范的問(wèn)題。
整改情況：整改到位。已對(duì)上述兩個(gè)存在問(wèn)題的招標(biāo)項(xiàng)目認(rèn)真自查，全面落實(shí)“回頭看”，分析了項(xiàng)目采購(gòu)評(píng)審中的問(wèn)題，并出具了專題說(shuō)明。其中2014年的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及維護(hù)項(xiàng)目，是2010年市州廣域網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目的延續(xù)項(xiàng)目，在2010年省聯(lián)社已對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行了公開(kāi)招標(biāo)，確定了廠商;“核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)關(guān)鍵設(shè)備”項(xiàng)目，為核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)軟件開(kāi)發(fā)邀約招標(biāo)項(xiàng)目。
22.基建項(xiàng)目不規(guī)范，存在未報(bào)未批先建、拆分項(xiàng)目規(guī)避招標(biāo)、大幅超預(yù)算、超面積等問(wèn)題。
整改情況：整改到位。省聯(lián)社已就此下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展全省農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)檢查的通知》，部署各法人行社對(duì)資產(chǎn)管理與購(gòu)建情況開(kāi)展自查自糾，辦事處開(kāi)展抽查，省聯(lián)社進(jìn)行督查，要求法人行社于7月底前向辦事處上報(bào)自查材料，辦事處匯總后于8月底前將自查情況匯總報(bào)省聯(lián)社。同時(shí)，制訂印發(fā)了《湖南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社固定資產(chǎn)管理辦法》，明確了固定資產(chǎn)審批權(quán)限、審批程序、構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范固定資產(chǎn)購(gòu)建行為。
23.物資設(shè)備采購(gòu)存在照顧關(guān)系、以次充好、虛報(bào)價(jià)格，輸送利益行為。
整改情況：整改到位。一是出臺(tái)了《法人行社采購(gòu)評(píng)審工作指導(dǎo)意見(jiàn)》，指導(dǎo)法人行社完善采購(gòu)評(píng)審和招標(biāo)制度，規(guī)范操作程序。隨后，下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展法人行社采購(gòu)評(píng)審及招投標(biāo)工作專項(xiàng)整治工作的通知》，在全系統(tǒng)部署開(kāi)展專項(xiàng)整治工作。
二是擬制定出臺(tái)《安防產(chǎn)品供應(yīng)商和工程商定點(diǎn)入圍商家考評(píng)辦法》，進(jìn)一步加強(qiáng)安全產(chǎn)品入圍商家監(jiān)管。
24.存在濫發(fā)獎(jiǎng)金補(bǔ)助問(wèn)題。省聯(lián)社機(jī)關(guān)以往存在違規(guī)發(fā)放節(jié)日慰問(wèn)和各類補(bǔ)助的現(xiàn)象，有的辦事處和法人行社違規(guī)發(fā)放獎(jiǎng)金補(bǔ)助。
整改情況：整改到位。一是省聯(lián)社機(jī)關(guān)已從2017年起停止發(fā)放節(jié)日慰問(wèn)費(fèi)等補(bǔ)助，對(duì)2014年-2016年發(fā)放的相關(guān)費(fèi)用，按立行立改要求，已在巡視期間全額退還;責(zé)成相關(guān)辦事處和法人行社同步停止發(fā)放違規(guī)設(shè)置的獎(jiǎng)金補(bǔ)助，往年違規(guī)發(fā)放的獎(jiǎng)金補(bǔ)助已在7月31日前退回。同時(shí)，對(duì)全系統(tǒng)賬務(wù)核算組織了清理，要求嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)核算辦法，按照會(huì)計(jì)科目屬性列支各項(xiàng)費(fèi)用，對(duì)財(cái)務(wù)列支不規(guī)范的依法依規(guī)進(jìn)行糾正整改。
二是省聯(lián)社下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展全省農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)檢查的通知》，對(duì)財(cái)務(wù)管理制度建設(shè)、費(fèi)用開(kāi)支管理等6個(gè)方面的問(wèn)題，要求各法人行社自查自糾、辦事處開(kāi)展抽查，省聯(lián)社進(jìn)行督查，促進(jìn)法人行社依法依規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)和經(jīng)營(yíng)管理。
三是制定下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展濫發(fā)獎(jiǎng)金補(bǔ)助問(wèn)題專項(xiàng)整治的工作方案》，要求各辦事處及法人行社對(duì)濫發(fā)獎(jiǎng)金補(bǔ)助進(jìn)行全面自查自糾。明確各法人行社由主要領(lǐng)導(dǎo)親自研究部署，辦事處負(fù)責(zé)抽查，省聯(lián)社負(fù)責(zé)督查，務(wù)求專項(xiàng)整治工作取得實(shí)質(zhì)成效。
四是修改完善員工薪酬管理辦法，規(guī)范獎(jiǎng)金發(fā)放和福利性支出，按照財(cái)務(wù)相關(guān)制度和要求，嚴(yán)格區(qū)分員工工資性收入、福利費(fèi)及其他費(fèi)用支出，確保依法合規(guī)。
25.高管與員工的薪酬差距大。有的在工資科目外支付高管薪酬，有的擅自提高高管人員薪酬標(biāo)準(zhǔn)，有的辦事處違規(guī)另設(shè)考核獎(jiǎng)項(xiàng)，使行社班子成員享受雙重獎(jiǎng)勵(lì)。
整改情況：部分整改到位。根據(jù)國(guó)家有關(guān)金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人薪酬管理規(guī)定和銀監(jiān)部門(mén)對(duì)高管人員薪酬管理要求，擬制定《法人行社班子成員薪酬管理辦法》，對(duì)高管人員薪酬標(biāo)準(zhǔn)、支付方式重新明確，加強(qiáng)薪酬管理和檢查，嚴(yán)肅處理違規(guī)行為。該辦法已進(jìn)入討論和修改階段，計(jì)劃于9月份下發(fā)。今后將依據(jù)文件嚴(yán)格管理法人行社班子成員薪酬，長(zhǎng)期堅(jiān)持規(guī)范管理。
26.存在違規(guī)公款消費(fèi)問(wèn)題，主要是購(gòu)買(mǎi)人民幣套裝紀(jì)念冊(cè)和紀(jì)念幣用作業(yè)務(wù)禮品，公務(wù)接待繼續(xù)使用高檔煙酒。少數(shù)法人行財(cái)務(wù)管理混亂。
整改情況：整改到位。一是經(jīng)過(guò)核查，以前購(gòu)買(mǎi)的業(yè)務(wù)禮品已全部使用完畢，在此之后再未購(gòu)買(mǎi)過(guò)此類紀(jì)念品用于業(yè)務(wù)往來(lái)?？紤]到金融單位開(kāi)展業(yè)務(wù)、拓展市場(chǎng)的特殊性，省聯(lián)社在《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)定的通知》中對(duì)全系統(tǒng)宣傳品購(gòu)置、使用進(jìn)行了規(guī)范。明確規(guī)定不得以任何名義贈(zèng)送禮金、有價(jià)證券、支付憑證或其他貴重的紀(jì)念品和禮品;紀(jì)念品和禮品購(gòu)置使用以宣傳企業(yè)、展示企業(yè)文化為目的，嚴(yán)格控制在業(yè)務(wù)拓展、考察調(diào)研、學(xué)習(xí)交流、洽談合作、請(qǐng)示匯報(bào)及其他業(yè)務(wù)工作和活動(dòng)中使用;在紀(jì)念品和禮品上體現(xiàn)本單位的形象標(biāo)識(shí)或宣傳用語(yǔ);嚴(yán)格控制紀(jì)念品或禮品價(jià)格，單個(gè)紀(jì)念品和禮品價(jià)格控制在300元以下。
二是結(jié)合實(shí)際，進(jìn)一步明確要求，加強(qiáng)公務(wù)接待管理。重申嚴(yán)禁用公款購(gòu)買(mǎi)高檔酒水及香煙，包括但不限于茅臺(tái)、五糧液、水井坊、國(guó)窖1573等知名貴重酒水，只能購(gòu)買(mǎi)使用本地品牌的大眾化酒水和普通紅酒;公務(wù)接待原則上不提供酒水香煙，工作日接待嚴(yán)禁飲酒;因業(yè)務(wù)拓展、貴賓來(lái)訪等特殊情況確需提供的，嚴(yán)格控制酒水檔次及數(shù)量;系統(tǒng)內(nèi)公務(wù)活動(dòng)，包括上級(jí)到下級(jí)調(diào)研檢查工作、下級(jí)到上級(jí)匯報(bào)工作、平級(jí)之間學(xué)習(xí)考察等，一律安排工作用餐，不提供酒水香煙。
三是組織清退了工會(huì)活動(dòng)費(fèi)，省聯(lián)社機(jī)關(guān)工會(huì)下發(fā)了《湖南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社機(jī)關(guān)工會(huì)經(jīng)費(fèi)使用管理實(shí)施細(xì)則》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范省聯(lián)社機(jī)關(guān)工會(huì)經(jīng)費(fèi)管理的通知》等文件，進(jìn)一步規(guī)范工會(huì)經(jīng)費(fèi)使用和管理。
27.行風(fēng)社風(fēng)不夠端正。對(duì)“作假文化”、“關(guān)系文化”、“人情文化”治理不徹底，正能量不足。有的領(lǐng)導(dǎo)搞特殊，仍然繼續(xù)購(gòu)買(mǎi)、使用超標(biāo)公車(chē)，有的領(lǐng)導(dǎo)干部辦公室超標(biāo)。中餐飲酒、打牌賭博、違規(guī)兼職、做關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)以權(quán)謀利等問(wèn)題時(shí)有發(fā)生。
整改情況：整改到位并將長(zhǎng)期堅(jiān)持。針對(duì)行風(fēng)社風(fēng)不夠端正問(wèn)題，省聯(lián)社制定下發(fā)了《湖南省農(nóng)村信用社集中整治“作假文化”、“關(guān)系文化”、“人情文化”指導(dǎo)意見(jiàn)》，在全系統(tǒng)組織開(kāi)展“作假文化”“關(guān)系文化”“人情文化”專項(xiàng)整治，要求各辦事處、各法人行社認(rèn)真開(kāi)展自查自糾，省聯(lián)社將采取巡察、隨機(jī)抽查、重點(diǎn)檢查等方式，加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)整治工作的督促檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的突出問(wèn)題及時(shí)嚴(yán)格處理，并在全系統(tǒng)進(jìn)行通報(bào)。
針對(duì)中餐飲酒、打牌賭博、違規(guī)兼職、做關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)以權(quán)謀利等問(wèn)題時(shí)有發(fā)生問(wèn)題。一是嚴(yán)格按照省委巡視立行立改的要求，制定下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)定的通知》，重申了嚴(yán)禁“中餐飲酒、打牌賭博、違規(guī)兼職、做關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)以權(quán)謀私”等相關(guān)紀(jì)律。二是堅(jiān)持把整治中餐飲酒、打牌賭博、違規(guī)兼職、做關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)以權(quán)謀私等“四風(fēng)”問(wèn)題，作為省聯(lián)社黨委行業(yè)巡察的重要內(nèi)容，納入巡察監(jiān)督范圍，加大了監(jiān)督檢查力度。三是保持嚴(yán)防嚴(yán)查“四風(fēng)”問(wèn)題高壓態(tài)勢(shì)，對(duì)“四風(fēng)”問(wèn)題發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，通報(bào)一起。對(duì)省紀(jì)委黨風(fēng)政風(fēng)室交辦的違紀(jì)問(wèn)題線索，按照有關(guān)要求，已經(jīng)進(jìn)行核實(shí)并研究處理。
28.案防管理仍不到位，近年有極少數(shù)縣級(jí)行社發(fā)生員工監(jiān)守自盜庫(kù)款或侵占資金等案件。
三、強(qiáng)化持續(xù)整改，推動(dòng)湖南農(nóng)信持續(xù)健康發(fā)展
自省委巡視組向省聯(lián)社黨委反饋巡視意見(jiàn)及提出相關(guān)整改要求以來(lái)，省聯(lián)社整改工作全面推進(jìn)，已取得階段性成果。下一步，省聯(lián)社黨委將以動(dòng)真碰硬的勇氣，全面、徹底地解決好存在的突出問(wèn)題，持續(xù)不斷地抓好整改工作，確保整改工作取得實(shí)質(zhì)性成果。
(一)長(zhǎng)抓不懈，確保件件落實(shí)。堅(jiān)持目標(biāo)不改，責(zé)任不變，力度不減，在前期整改工作的基礎(chǔ)上，持續(xù)抓好后續(xù)整改工作。對(duì)已完成的整改任務(wù)，認(rèn)真組織回頭看，按高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，查漏補(bǔ)缺;對(duì)已取得初步成效，但還沒(méi)有完成的整改任務(wù)，進(jìn)一步采取措施，整合資源，加強(qiáng)調(diào)度，加大力度，加快進(jìn)度;對(duì)需要較長(zhǎng)時(shí)間才能整改到位的問(wèn)題，不斷完善和強(qiáng)化措施辦法，邊整邊改，立行立改并長(zhǎng)期堅(jiān)持。
(二)舉一反三，擴(kuò)大整改成果。牢固樹(shù)立一盤(pán)棋思想，對(duì)照巡視組指出的突出問(wèn)題、反饋的具體意見(jiàn)、提出的工作要求，堅(jiān)持舉一反三，不就事論事，深入開(kāi)展自查自糾，持續(xù)落實(shí)整改措施，擴(kuò)大巡視工作的整改成果，讓全系統(tǒng)廣大員工切實(shí)看到新氣象新變化，營(yíng)造風(fēng)清氣正、干事創(chuàng)業(yè)的良好氛圍。
(三)建章立制，構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制。堅(jiān)持邊整改落實(shí)，邊分析調(diào)研，邊探索建立長(zhǎng)效機(jī)制，不斷鞏固整改成效。認(rèn)真分析產(chǎn)生問(wèn)題的原因，找出根源，找準(zhǔn)癥結(jié)，對(duì)癥下藥，研究治本之策，有針對(duì)性地制定完善相關(guān)制度辦法，狠抓制度執(zhí)行落實(shí)，真正把制度落實(shí)轉(zhuǎn)化為自覺(jué)行為和行為準(zhǔn)則，形成用制度管人、管事的有效機(jī)制。
(四)結(jié)合實(shí)際，做到統(tǒng)籌兼顧。堅(jiān)持以巡視整改為切入點(diǎn)，充分發(fā)揮巡視利劍作用，把講政治的要求落實(shí)到具體業(yè)務(wù)中去，把巡視反饋意見(jiàn)的整改落實(shí)與黨建工作、業(yè)務(wù)發(fā)展深度融合，統(tǒng)籌安排，積極推進(jìn)，做到兩手抓、兩手硬，以全系統(tǒng)存款突破8000億元為契機(jī)，進(jìn)一步推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展上新臺(tái)階，以巡視整改落實(shí)的扎實(shí)成效，推動(dòng)湖南農(nóng)信持續(xù)健康發(fā)展。
歡迎廣大干部群眾對(duì)巡視整改落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督。如有意見(jiàn)，請(qǐng)及時(shí)向我們反映。
聯(lián)系電話：0731—89921786;
郵政信箱：長(zhǎng)沙市天心區(qū)芙蓉南路一段439號(hào)省聯(lián)社辦公室;
中共湖南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社委員會(huì)
2017年8月30日