4月26日晚間，永悅科技(603879)發(fā)布公告稱(chēng)，公司近日收到三位獨(dú)董共同提交的《關(guān)于推進(jìn)公司違規(guī)事項(xiàng)整改、做好2023年度報(bào)告工作等事項(xiàng)的督促函》，《督促函》要求盡快完成對(duì)公司2023年度報(bào)告的審計(jì)工作，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)能真實(shí)、客觀的反映公司2023年的經(jīng)營(yíng)情況。
此前，上交所向永悅科技下發(fā)監(jiān)管工作函，就控股股東資金占用事項(xiàng)明確監(jiān)管要求。《督促函》也表示，經(jīng)證券監(jiān)管部門(mén)督促，公司向控股股東（江蘇華英）、實(shí)際控制人（陳翔）核實(shí)發(fā)現(xiàn)，2022年度至2023年度公司及其子公司鹽城永悅被公司控股股東江蘇華英，通過(guò)江蘇微米能源科技有限公司、南京協(xié)勝智能科技有限公司、山東鴻圖智能科技有限公司與公司及其子公司鹽城永悅簽訂采購(gòu)合同方式，占用公司資金合計(jì)3833.8萬(wàn)元。截至2023年底，未歸還占用資金3833.8萬(wàn)元（2022年度、2023年度合計(jì)）。
《督促函》表示，公司上述違法違規(guī)事項(xiàng)被發(fā)現(xiàn)以來(lái)，公司獨(dú)立董事通過(guò)申請(qǐng)召開(kāi)專(zhuān)項(xiàng)會(huì)議并形成會(huì)議紀(jì)要、面談、通訊等方式敦促控股股東盡快歸還占款，并跟蹤事項(xiàng)進(jìn)展。截至2024年4月15日，上述占用資金及相關(guān)利息已經(jīng)全部?jī)斶€。
2024年1月，公司發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)虧公告，預(yù)計(jì)2023年度實(shí)現(xiàn)歸屬上市公司股東的凈利潤(rùn)為-6900萬(wàn)元到-5800萬(wàn)元之間，同比降低73.88%到46.16%；預(yù)計(jì)2023年實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)為-6930萬(wàn)元到-5830萬(wàn)元之間，同比降低69.79%到42.84%。
對(duì)此，《督促函》要求公司今后嚴(yán)格按照公司法及《公司章程》等法律法規(guī)的要求，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將需要獨(dú)立董事、審計(jì)委員會(huì)審議的全部材料發(fā)送給每一位獨(dú)立董事和委員，確保獨(dú)立董事、委員有足夠的時(shí)間完成審閱和核查程序。同時(shí)，2023年度財(cái)務(wù)報(bào)告和內(nèi)控報(bào)告，需要審計(jì)委員會(huì)（獨(dú)立董事成員要求過(guò)半數(shù)）過(guò)半數(shù)審議通過(guò)，方可提交董事會(huì)審議。
《督促函》還要求公司對(duì)被占用的資金事項(xiàng)的制度及流程上的分析并形成專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，并在此基礎(chǔ)上完善公司合同簽訂流程合規(guī)辦法。同時(shí)，盡快推進(jìn)相關(guān)違法違規(guī)事項(xiàng)的整改，加強(qiáng)內(nèi)控規(guī)范管理，嚴(yán)控非經(jīng)營(yíng)性資金使用和劃撥；加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理，準(zhǔn)確識(shí)別關(guān)聯(lián)方，嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)要求，禁止進(jìn)行不當(dāng)或違規(guī)關(guān)聯(lián)交易。